依據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》,開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應向投資者提供《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書(shū)》,充分揭示接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)中存在的風(fēng)險。
一、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解提供服務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機構是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格并已經(jīng)注冊登記為證券投資顧問(wèn)。
二、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的含義,理解投資者接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風(fēng)險。
三、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員提供的證券投資顧問(wèn)服務(wù)不能確保投資者獲得盈利或本金不受損失。
四、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員提供的投資建議具有針對性和時(shí)效性,不能在任何市場(chǎng)環(huán)境下長(cháng)期有效。
五、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解作為投資建議依據的證券研究報告和投資分析意見(jiàn)等,可能存在不準確、不全面或者被誤讀的風(fēng)險,投資者可以向證券投資顧問(wèn)了解證券研究報告的發(fā)布人和發(fā)布時(shí)間以及投資分析意見(jiàn)的來(lái)源,以便在進(jìn)行投資決策時(shí)作出理性判斷。
六、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解所在的證券公司、證券投資咨詢(xún)機構證券投資顧問(wèn)服務(wù)的收費標準和方式,按照公平、合理、自愿的原則與證券公司、證券投資咨詢(xún)機構協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的安排。證券投資顧問(wèn)服務(wù)收費應向公司賬戶(hù)支付,不得向證券投資顧問(wèn)人員或其他個(gè)人賬戶(hù)支付。
七、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員可能存在道德風(fēng)險,如投資者發(fā)現投資顧問(wèn)存在違法違規行為或利益沖突情形,如泄露客戶(hù)投資決策計劃、傳播虛假信息、進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等,投資者可以向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構投訴或向有關(guān)部門(mén)舉報。
八、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券公司、證券投資咨詢(xún)機構存在因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn),或者被中國證監會(huì )撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓等原因導致不能履行職責的風(fēng)險。
九、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,必須了解證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的投資顧問(wèn)人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問(wèn)服務(wù)人員并影響服務(wù)連續性的風(fēng)險。
十、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,應向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構說(shuō)明自身資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、投資需求和風(fēng)險偏好等情況并接受評估,以便于證券公司、證券投資咨詢(xún)機構根據投資者的風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,向投資者提供適當的證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
十一、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,應向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供有效的聯(lián)系方式和服務(wù)獲取方式,如有變動(dòng)須及時(shí)向所在的證券公司、證券投資咨詢(xún)機構進(jìn)行說(shuō)明,如因投資者自身原因或不可抗力因素導致投資者未能及時(shí)獲取證券投資顧問(wèn)服務(wù),責任將由投資者自行承擔。
十二、提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí),應保管好自己的證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)和相應的密碼,不要委托證券投資顧問(wèn)人員管理自己的證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù),代理買(mǎi)賣(mài)證券,否則由此導致的風(fēng)險將由投資者自行承擔。
十三、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構以軟件工具、終端設備等為載體,向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的,應提示投資者在接受該軟件工具、終端設備等前,必須仔細閱讀相關(guān)說(shuō)明書(shū),了解其實(shí)際功能、信息來(lái)源、固有缺陷和使用風(fēng)險,由于投資者自身原因導致該軟件工具、終端設備等使用不當或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,由此導致的風(fēng)險將由投資者自行承擔。如表示該軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機功能的,應提示投資者了解其方法和局限。
本風(fēng)險揭示書(shū)的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導致投資者投資損失的所有因素。 投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前,應認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規則、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議及本風(fēng)險揭示書(shū)的全部?jì)热荨? 接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)的投資者,自行承擔投資風(fēng)險,證券公司、證券投資咨詢(xún)機構不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾。 特別提示:投資者應簽署本風(fēng)險揭示書(shū),表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)的風(fēng)險和損失。
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